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近百公司上演“变脸”秀 投资者无辜踩雷能否索赔

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来源: 作者: 2018-12-07 19:54:40

近百公司上演“变脸”秀 投资者无辜踩雷能否索赔 临近年关,上市公司开始上交一年以来的成绩单,业绩预告、年报纷至沓来。每年的这个时候,都是几家欢喜几家忧。业绩的好坏增减也直接反应在公司股价上。而最让投资者伤心的状况之一,就是遭遇到业绩变脸的公司。不少公司三季度业绩预测都是盈利,此时却忽然摇身一变发布预亏消息,令人猝不及防。 有投资者笑称,有些上市公司的业绩,堪比六月的天,小孩的脸,翻脸比翻书快。不少投资者不由得发出疑问,如果因此遭受损失,谁来赔偿,可以告上市公司吗? 年报披露成舞台 近百公司上演“变脸”秀 同花顺iFinD数据显示,截至昨日下午收盘时,新年来到短短二十多天的时间里,沪深两市已经有七十多家公司发布了业绩“变脸”报告。随着时间的推移,这个数字还会不断攀升。 在这些下调业绩预期的公司中,超日太阳堪称“变脸王”。去年10月底时,超日太阳还在预计“公司2012年度业绩与上年同期相比将扭亏为盈,归属于上市公司股东的净利润将升至1000万-3500万”,但在今年1月17日,超日太阳却突然发布业绩预告修正公告称,归属于公司的净利润将同比下降1542.67%-1907.71%,亏损额将达9亿-11亿。 而江苏宏宝的变脸幅度也十分令人咋舌。该公司此前预测2012年的净利润为盈利312.6万元,同比下降约80%,但1月11日,公司发布的业绩预告修正公告却称,其业绩将转为预亏,预计2012年度公司亏损额在5452.94万-5921.84万之间,同比下降幅度逾450%。 此外,通辽化工也当仁不让的被网友封为“坑爹变脸”公司。今年1月9日晚间,辽通化工发布2012年业绩修正预告,将去年10月末预期的全年盈利额1亿~2亿元的利润极度缩水成1000万~2000万元,同比下降97.62%~98.81%。 证监会严打新股变脸 多位保代被罚 在年报披露的大舞台上,频频上演变脸秀的队伍中,还有一部分是2012年新上市公司。 统计显示,2012年共有155家公司登陆A股,其中近百家公司披露了2012年业绩预告,其中18家业绩预计会出现下滑。仅2012年上半年上市的A股公司,就有6家下滑超过50%。而对于这些上市不到一年就上演变脸秀的公司,证监会也举起了手中的令箭,进行了处罚。 第一批尝到首发企业业绩变脸严厉处罚滋味的是百隆东方和珈伟股份。资料显示,百隆东方主营色纺纱的研发、生产和销售,于今年5月31日以每股13.6元的价格发行,并于6月12日成功登陆上交所。但不久之后,该公司披露的二季报显示,今年上半年净利润同比下降72.04%。 与百隆东方情况类似的还有珈伟股份,该公司业绩变脸也直接导致其保荐机构国泰君安证券和两位保荐代表人张力、曾建一起被亮罚单,前者被“出具警示函”,后者一样“3个月内不受理保荐代表人负责的推荐。 随后,创业板的两家公司也被罚。科恒股份和南大光电分别在去年7月份和8月份上市,随后在中报披露中业绩大跌。其中科恒股份上市后即出现2012年中期净利润同比下滑47.62%以及三季度净利润同比下滑69.52%的情况。而南大光电于2012年7月26日在《首次公开发行并在创业板上市发行公告》中披露净利润同比下降约20%,于2012年8月7日在上市首日风险提示公告中披露“实现归属于发行人股东的净利润比去年同期下降27.71%。经初步估计,2012年1-9月公司净利润同比下滑约为40%左右”,但实际下滑幅度为52.42%。 对此,证监会对上述两家上市公司采取了监管谈话并出具警示函的监管措施,并对其保荐机构国信证券、太平洋证券采取了出具警示函的监管措施,对签字保荐代表杨健、陈大汉,程正茂、唐卫华采取了“3个月内不受理其出具文件”的监管措施。 投资者无辜“踩雷”能否索赔? 上市公司业绩变脸,受苦的是广大投资者。一位来自山东的股民表示,其长期持有福建水泥股票。该公司2007年10月25日公告该年年业绩预增350%以上。2008年一月份改为预增200%以上,增速大幅降低。而事后证明,该公司最后还是没能达到200%的增幅。 “我为此遭受重大损失,不知道能否向该公司索赔或者向证券管理部门申请处罚?” 对此,东方剑桥律师事务所吴立骏律师表示,上市公司业绩预增是预测的业绩,预测差错的差距在多少是可以索赔的概念,目前法律上没有标准和明确规定。换句话说,目前状态下,所有预测差错最多是监管函或通报批评等,无法索赔。但是,如果该公司的业绩变脸背后还存在虚假陈述、操纵股价、内幕交易等行为,投资者则可以在证监会、法院、财政部发布相关处罚决定或者判决后提起索赔诉讼。 比如前文提到的超日太阳,这家公司业绩大幅下滑,并且因涉嫌信批问题被证监会立案调查,一旦证监会对其作出行政处罚,投资者就可以进行索赔。但是,届时符合索赔条件的投资者,是按照公司进行的虚假陈述行为进行时间划定,而不是根据公司的业绩变脸节奏。当然,这两者很有可能出现重叠的地方。 而在此之前,投资者能做的,就是发现违规线索之后向有关部门进行投诉、举报。 婚庆压床娃娃
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